投資管理有限公司投資管理辦法
（試行）
第一章 總則
第一條 為了進一步規範杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現各基金合夥人的最大化利益，根據相關法律法規及資管集團相關制度，結合公司實際情況，特制訂本辦法。
第二條 本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運用非公開方式所募集的資金，進行股權投資，謀求股權增值後轉讓獲利的經營行為。
投資方式包括但不限於：
（一）增資入股；
（二）股權受讓；
投資內容及方向包括但不限於：
通過從事對以國內長三角、珠三角為重點區域的具有良好發展前景和退出渠道的現代服務、生物醫藥、新能源、新材料、環保節能、先進製造業等領域的企業進行股權投資。
第三條 本辦法適用於本公司。
第四條 投資應以市場為導向，以效益為中心，以集約化經營為手段，須堅持以下三大原則：
（一）合法性原則：確保擬投資專案以及投資方式符合中華人民共和國法律法規規定；
（二）謹慎性原則：提高風險防範意識，單個專案的投資規模應當與各管理的基金的資產總額相適應，原則上不超過資產總額的20%；
（三）效益性原則：促進資產有序運作和資源有效配置，提升資產質量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條 公司投資理念：主動投資收益良好、現金流穩定、具有較大發展空間的節能、環保、健康、先進製造業等戰略性新興產業，適當參與團隊優秀、技術領先的高科技、高成長初創企業，最終構建一個主業突出、佈局合理、回報良好、週期平衡的可持續發展的投資業務體系。
第二章 組織機構
第六條 投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機構。依據《公司章程》，負責對公司基金投資、專案投資及退出等相關事項進行決策，給出決策意見。
第七條 投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責是：負責公司未來發展和投資戰略研究；負責公司投資專案的市場開拓、策劃、論證、實施、專案退出；負責投資資訊系統資料、資訊錄入、管理工作等。
第八條 風險控制部是公司風險管理的職能部門，其主要職責是：對公司投資專案調查結果進行風險控制；共同參與盡職調查工作；負責投資專案的投後管理；分類處理投資專案的風險預警資訊等。
第三章 投資流程
第九條 專案篩選
投資管理部負責專案市場開拓、專案資訊收集；投資經理對有意向的專案進行初步調查，做出初步篩選。
第十條 專案立項
投資經理認為有必要對專案進一步調查的，由經辦投資經理編制《專案立項審批表》（附件一），報部門經理審批後上報總經理，同意後完成立項。
第十一條 專案調查
經批准立項的專案，由投資經理提出方案並報投資管理部經理批准後成立專案小組。專案小組至少由一名專案負責人、一名調查輔助人組成，根據專案實際情況，選擇配備法務和財務專業人員。
專案負責人應由具有專業勝任能力的人員擔當。專案小組應在專案立項後15日內完成專案盡職調查工作。
專案負責人根據擬投資專案材料和盡職調查結果，撰寫《專案投資建議書》（附件二）。
風險控制部根據投資管理部提交的《專案投資建議書》對擬投資的專案進行全面的風險調查與評估，根據實際需要參與重大專案的實地盡職調查工作及投資方案設計、談判工作，撰寫風險評估報告，給出風險評價意見。
第十二條 投決會決策
投資專案完成專案盡職調查後，由投資管理部將《專案投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據投決會議事規則進行審議表決，並出具《投決會評審意見表》（附件三）。
第十三條 專案投資
經批准的擬投資專案，由投資管理部負責辦理投資事宜，專案小組及其他部門進行協助。
第十四條 擬投資專案因故未能正常投資的，公司應將該情況及時通報投決會，並出具《專案撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條 專案投資完成後，專案小組將該專案全流程相關檔案及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統一保管。
第四章 投後管理
第十六條 專案完成投資後，由投資專案負責人和風險管理人員共同組成投後管理小組，專人對接投後管理工作，定期整理、彙總、形成投後管理報告等材料提交本級審計風控部。
第五章 投資退出
第十七條 專案主體應根據被投資公司發展狀況，制定相應的退出方案並出具《投資專案退出意見表》（附件五）。
第十八條 經投決會通過的投資退出方案，由投決會授權投資管理部具體實施。
第十九條 投資專案成功退出後，投資管理部向公司總經理提交專案總結報告，經總經理核查後通報董事會，同時備案留查。
第六章 附則
第二十條 本辦法由投資管理部負責解釋。
第二十一條 本辦法如有與相關法律、法規和集團有關規定相牴觸的，以相關法律、法規和集團有關規定為準。
第二十二條 本辦法所規定之投資全過程與投資管理資訊系統結合使用，如與資訊系統之要求不符，以本辦法為準。
第二十三條 本辦法自公司董事會審議通過後釋出實施。
附件（可根據具體業務指引或規範做調整）：
1.專案立項審批表
2.專案投資建議書
3.投決會表決意見表
4.專案撤銷表
5.投資專案退出意見表